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关于全国股份转让系统业务支持平台挂牌审查系统上线试运行的通知

来源:          2014-08-01

   股转系统公告[2014] 68号

  各主办券商:

  挂牌审查系统是全国股份转让系统业务支持平台的重要组成部分,其目标是实现挂牌申请材料的电子化报送与审查。目前,系统已完成开发和测试工作,拟于2014年8月4日上线试运行。此外,业务支持平台数字证书网上申请系统也同期一并上线试运行。为确保系统上线后相关工作的平稳过渡和正常开展,现将有关事项通知如下:

  一、挂牌申请材料报送要求

  试运行期间内所有项目必须通过挂牌审查系统进行报送,并准确完整填写报送信息,电子版文件须经过签字、盖章,并扫描签字盖章页,与纸质文件具备同等法律效力。

  (一)试运行期间报送的申请挂牌文件须按照《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》中规定的申请文件目录进行制作。

  (二)电子文件标题与目录标题严格对应,方便批量上传,单个文件分别列示。

  (三)上传的电子文件应包括Word、Pdf版本各一套。其中, 需要披露文件的Word版本除签字盖章页为图片扫描外,其余部分均应为可编辑状态。

  (四)单个文件大小应不超过20MB。对Word和Pdf文件的压缩方法详见系统内"下载与帮助"页面。

  (五)为了保证挂牌申请的报送无误,试运行期间,除在电子化审查系统报送外,还应报送纸质版原件一套(单行本)。纸质版原件的范围为要求披露文件,包括公开转让说明书(申报稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)。

  通过电子化审查系统报送的申请挂牌项目,其公开转让说明书(申报稿)将在正式受理后在全国中小企业股份转让系统有限责任公司官方网站上予以披露,供各市场主体查阅。

  二、数字证书申领要求

  数字证书是保障BPM信息安全的重要措施,用于身份认证、数据加密、数据签名等。数字证书以USB Key为存储介质。全国股份转让系统颁发的证书分为管理员证书和业务证书。管理员证书仅用于通过BPM在线办理业务证书申请工作,不能办理具体业务,每家主办券商必须且只能申请一张管理员证书。业务证书用于办理主办券商信息报送等具体业务。本次上线为挂牌审查业务,请各券商务必确认已申领数字证书且已开通挂牌审查业务权限。

  自业务支持平台数字证书网上申请系统上线后,业务证书相关手续的办理必须通过BPM系统线上进行,不再支持现场办理;管理员证书仍然只能现场办理。现场办理地址:北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南侧三层信息研究部。

  管理员证书及业务证书的办理流程及收费标准详见附件1。

  三、软件环境准备

  (一)请使用微软IE 8.0及以上浏览器访问"下载与帮助"页面:http://bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/pages/download.html,下载《客户端安装配置手册》。按照《客户端安装配置手册》步骤,安装根证书、USB Key驱动、大文件上传控件(本次升级了大文件上传控件,之前安装过该控件的,请卸载后重新安装)、数字签名控件等软件,并设置浏览器的安全设置。

  (二)安装完成后,请插入已申领的USB Key,并在IE浏览器地址栏内输入以下地址:https://bpmweb.neeq.org.cn,访问BPM系统。

  (三)用户手册和培训视频在"下载与帮助"页面下载。

  四、试用问题反馈

  试运行期间,用户遇到程序BUG等问题,可按附件2格式填写《用户反馈意见表》,并发送至附件2中提供的电子邮箱,全国股份转让系统将对相关问题进行处理。